Решением Правления






УТВЕРЖДЕНО

решением Правления

ОАО «АК БАРС» БАНК

от «21» декабря 2012г.

протокол № 88/12


РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ

(Условия воплощения депозитарной деятельности)

ОАО "АК БАРС" БАНК


г.Казань П-1799 от 21.12.2012
Содержание:



1.

Информация о Депозитарии

4

2.

Общие положения

4

3.

Услуги Депозитария

6

4.

Принципы воплощения депозитарной деятельности

7

5.

Прием на сервис и Решением Правления снятие с обслуживания выпусков ценных бумаг

8

6.

Методы хранения (учета) ценных бумаг

11


7.


Счета депо и другие счета


12

7.1.

Счета депо

12

7.2.

Другие счета

15

7.3.

Порядок ведения счетов депо и других счетов

16


8.


Депозитарные операции и общий порядок их выполнения


16

8.1.

Виды депозитарных операций

16

8.2.

Прием поручений Решением Правления и других документов

17

8.3.

Выполнение поручений

21

8.4.

Предоставление отчетов

23


9.


Порядок проведения депозитарных операций


24

9.1

Открытие счета депо

24

9.2

Закрытие счета депо

31

9.3

Изменение реквизитов счета депо

32

9.4

Регистрация/отмена возможностей распорядителей счета депо

33

9.5

Регистрация/отмена возможностей Оператора счета депо

34

9.6

Регистрация/отмена возможностей Попечителя счета депо

35

9.7

Прием Решением Правления ценных бумаг на хранение и/либо учет

37

9.8

Порядок приема ценных бумаг в хранилище Депозитария

39

9.9.

Снятие ценных бумаг с хранения и/либо учета

41

9.10.

Выдача ценных бумаг из хранилища Депозитария

42

9.11.

Перевод ценных бумаг

43

9.12.

Перемещение ценных бумаг

44

9.13.

Блокировка/разблокировка ценных бумаг

45

9.14.

Информационные Решением Правления операции

49

9.15.

Отмена поручений

50

9.16.

Исправление неверных операций

50


10.


Глобальные операции


52

10.1.

Конвертация ценных бумаг

52

10.2.

Дробление/консолидация ценных бумаг

53

10.3.

Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, преждевременное погашение, выкуп ценных бумаг

54

10.4.

Начисление дополнительных ценных бумаг

55

10.5.

Формирование перечня депонентов/хозяев ценных бумаг

55

10.6.

Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и Решением Правления аннулирование личных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

57

10.7.

Снятие с хранения и/либо учета ценных бумаг ликвидированных эмитентов

58

10.8.

Передача депонентам доходов по ценным бумагам и других валютных выплат


59

11.

Особенности проведения отдельных операций

61

11.1.

Депозитарные операции Решением Правления с зарубежными финансовыми инструментами

61

11.2.

Депозитарный учет ценных бумаг, созданных для обученных инвесторов

62

11.3.

Учет ценных бумаг на эмиссионных счетах

63


12.


Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария


65

13.

Порядок рассмотрения претензий (жалоб), заявлений и запросов депонентов

66

14.

Меры безопасности и защиты инфы и Решением Правления документов

68

15.

Ответственность Депозитария

68

16.

Конфиденциальность инфы

69





Приложения


71



^ 1. ИНФОРМАЦИЯ О ДЕПОЗИТАРИИ


1.1. Акционерный коммерческий банк «АК БАРС» (открытое акционерное общество) (дальше - ОАО "АК БАРС" БАНК/ Банк) производит депозитарную деятельность на основании лицензии проф участника рынка ценных бумаг на воплощение депозитарной Решением Правления деятельности № 116-04175-000100, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг 20 декабря 2000 года.


1.2. Депозитарная деятельность осуществляется структурным подразделением Головного кабинета ОАО «АК БАРС» БАНК – Депозитарием, для которого обозначенная деятельность является исключительной.

Сервис клиентов (Депонентов) осуществляется Решением Правления в Головном кабинете Банка, также через филиалы Банка. К функции филиалов Банка относится прием документов от Депонентов и передача им отчетов и другой инфы в рамках воплощения Банком депозитарной деятельности.

1.3. Место нахождения Головного кабинета Решением Правления Банка: 420066, Русская Федерация, Республика Татарстан, г.Казань, ул.Декабристов, д.1. Телефоны: (843) 523-81-46, 519-38-64; факс: (843) 519-38-38. Список филиалов и их место нахождения расположены на веб-сайте Банка в сети Веб (www.akbars.ru Решением Правления).


1.4. ОАО «АК БАРС» БАНК совмещает депозитарную деятельность с другими видами проф деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами.


^ 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


2.1. Регламент Депозитария (Условия воплощения депозитарной деятельности Решением Правления) ОАО «АК БАРС» БАНК (дальше – Регламент) открывает условия воплощения депозитарной деятельности Банком, регулирует и устанавливает порядок оказания депозитарных услуг клиентам (Депонентам) Депозитария.


2.2. Регламент является неотъемлемой частью заключаемых меж Депозитарием и Депонентом договоров в рамках оказания Решением Правления Депонентам депозитарных услуг.

Регламент содержит в качестве приложений формы документов, заполняемых Депонентами и выдаваемых Депонентам. Все приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью.


2.3. Регламент носит открытый нрав и доступен для ознакомления всем Решением Правления заинтересованным лицам. Действующая редакция Регламента со всеми переменами располагается на веб-сайте Банка в сети Веб (www.akbars.ru).


2.4. Депозитарий вправе в однобоком порядке заносить конфигурации и/либо дополнения в Решением Правления Регламент, включая приложения к нему, в том числе методом введения в действие новейшей редакции Регламента. Депозитарий должен уведомить Депонентов об этих конфигурациях не позже, чем за 10 (10) календарных дней до вступления конфигураций в силу Решением Правления.

Депозитарий уведомляет Депонентов об изменении Регламента методом размещения соответственного информационного сообщения и новейшей редакции Регламента на веб-сайте Банка в сети Веб (www.akbars.ru). Датой извещения Депонентов считается дата размещения инфы на Решением Правления веб-сайте Банка. Депонент без помощи других просматривает надлежащие сообщения на веб-сайте Банка. Ответственность за получение обозначенной инфы лежит на Депоненте.

2.5. В случае внесения конфигураций в формы поручений Решением Правления и запросов, являющихся приложениями к истинному Регламенту, Депозитарий в течение 3 (3-х) месяцев со денька ввода в действие конфигураций воспринимает документы от Депонентов, как в прежней, так и в новейшей форме.


2.6. Реальный Регламент распространяется на депозитарные Решением Правления операции с ценными бумагами, переданными Банку его клиентами для хранения и/либо учета, для воплощения доверительного управления, для воплощения брокерских либо других операций.


2.7. Все извещения общего нрава, относящиеся ко Решением Правления всем Депонентам и касающиеся деятельности Депозитария, конфигураций Регламента, размера и порядка оплаты услуг Депозитария, отдельных корпоративных действий эмитентов и т.д., располагаются на веб-сайте Банка в сети Веб (www.akbars.ru). Датой извещения Депонентов Решением Правления считается дата размещения соответственной инфы на веб-сайте Банка.


2.8. Реальный Регламент разработан в согласовании с требованиями Штатского Кодекса Русской Федерации, Федеральным законом от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением Решением Правления о депозитарной деятельности в Русской Федерации, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 года №36, Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и других счетов, утвержденным приказом Федеральной службы по Решением Правления денежным рынкам от 30 августа 2012 года №12-78/пз-н, Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Русской Федерации №44, утвержденными приказом Центрального банка Русской Федерации от 25 июля 1996 года №02-259, со всеми следующими переменами и Решением Правления дополнениями к вышеназванным документам и другими нормативными правовыми актами Русской Федерации, регулирующими деятельность на рынке ценных бумаг.

Все определения и определения, применяемые в реальном Регламенте и не определенные в нем прямо, должны пониматься в Решением Правления согласовании с вышеназванными документами.


2.9. В случае внесения Федеральной службой по денежным рынкам, Банком Рф, другими законодательными и исполнительными органами Русской Федерации конфигураций и/либо дополнений в нормативные правовые акты, регламентирующие Решением Правления порядок воплощения депозитарной деятельности и/либо воззвание ценных бумаг, такие конфигурации и/либо дополнения используются Депозитарием с момента вступления в силу соответственных нормативных правовых актов, независимо от даты внесения соответственных конфигураций и/либо Решением Правления дополнений в Регламент. В случае наличия противоречий меж положениями Регламента и положениями нормативных правовых актов Русской Федерации, используются положения соответственных нормативных правовых актов. Структурным подразделением Банка, ответственным за актуализацию реального Регламента, является Решением Правления Депозитарий.


2.10. С момента введения в действие реального Регламента утрачивает силу Регламент Депозитария ОАО «АК БАРС» БАНК от 15.05.2009г., № П-1015, утвержденный решением Правления ОАО «АК БАРС» БАНК от 13.05.2009г., протокол № 39/09 (с Решением Правления переменами от 19.10.2011г., протокол № 78/11).

^ 3. УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ

3.1. Клиентом Депозитария - Депонентом может являться физическое либо юридическое лицо, также личный бизнесмен (резидент либо нерезидент Русской Федерации), которому ценные бумаги принадлежат на праве принадлежности либо ином вещном праве (обладатель Решением Правления ценных бумаг).

Депонентом Депозитария может быть доверительный управляющий ценными бумагами, эмитент ценных бумаг, также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг собственных клиентов.


3.2. Депозитарий оказывает Депонентам Решением Правления последующие виды услуг:

- услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязанностями;

- услуги по переводу ценных бумаг на обозначенные Решением Правления Депонентом счета депо как в нашем Депозитарии, так и в других депозитариях, также на лицевые счета в реестрах хозяев ценных бумаг;

- услуги по приему ценных бумаг, переводимых на счета депо Депонентов из других депозитариев Решением Правления либо от регистраторов;

- услуги по приему/выдаче и хранению сертификатов ценных бумаг;

- услуги, способствующие реализации Депонентом (клиентами Депонента) прав по ценным бумагам, включая право на роль в управлении акционерными обществами Решением Правления, на получение дивидендов, доходов и других платежей по ценным бумагам.


3.3. Депозитарий оказывает Депонентам предусмотренные депозитарным контрактом и соглашениями к нему сопутствующие услуги:

- перерегистрация ценных бумаг Депонента в реестрах хозяев ценных бумаг (других Решением Правления депозитариях);

- ведение в согласовании с федеральными законами и другими нормативными правовыми актами валютных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

- проверка сертификатов ценных бумаг на Решением Правления подлинность и платежность;

- инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;

- предъявление сертификатов ценных бумаг к погашению, акцепту и т.п.;

- в согласовании с федеральными законами и другими нормативными правовыми актами изъятие из Решением Правления воззвания, погашение и ликвидирование сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;

- представление интересов хозяев ценных бумаг на собраниях акционеров (очное либо заочное голосование по доверенности обладателя ценных бумаг);

- предоставление Депонентам сведений о ценных Решением Правления бумагах, объявленных недействительными и/либо похищенными, находящимися в розыске либо по другим причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами либо органами муниципального регулирования рынка ценных бумаг;

- отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об Решением Правления этих действиях;

- предоставление Депонентам имеющихся у Депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента;

- другие не нелегальные законами и другими нормативными правовыми актами Русской Федерации услуги, связанные с ведением Решением Правления счета депо Депонента и содействием в реализации прав по ценным бумагам.


3.4. Депозитарные и связанные с ними услуги, кроме случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами Русской Федерации и Регламентом, оказываются Депозитарием за плату Решением Правления, которая включает выплату Депонентом Депозитарию вознаграждения согласно Тарифам Депозитария ОАО «АК БАРС» БАНК, также возмещение расходов Депозитария, понесенных последним в связи с выполнением поручений Депонента.

Оплата сопутствующих депозитарным операциям услуг Депозитария делается в Решением Правления порядке и размере, определенных соглашением Депозитария и Депонента на оказание таких услуг.


^ 4. ПРИНЦИПЫ Воплощения ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ


4.1. Основанием для оказания депозитарных услуг Депоненту является заключаемый меж Депозитарием и Депонентом контракт, соответственный открываемому Решением Правления виду счета депо (дальше – депозитарный контракт).


4.2. Депозитарий совершает операции с ценными бумагами Депонентов только по поручению этих Депонентов либо уполномоченных ими лиц, включая Попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным контрактом и Регламентом.

Депозитарий Решением Правления производит записи по счету депо Депонента только при наличии документов, являющихся в согласовании с реальным Регламентом, нормативными правовыми актами Русской Федерации и депозитарным контрактом, основанием для совершения таких записей.


4.3. Депозитарий регистрирует факты Решением Правления обременения ценных бумаг Депонентов залогом, также другими правами третьих лиц в порядке, предусмотренном депозитарным контрактом и Регламентом.


4.4. Права на ценные бумаги, которые хранятся и/либо права на которые учитываются в Депозитарии, числятся Решением Правления переданными с момента внесения Депозитарием соответственной записи по счету депо Депонента. Но при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается способности обосновывать свои права на ценные бумаги, ссылаясь Решением Правления на другие подтверждения.

4.5. Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного контракта не манят за собой переход к Депозитарию права принадлежности на ценные бумаги Депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами Депонента Решением Правления, также производить права по ценным бумагам Депонента, по другому как по письменному поручению Депонента либо уполномоченного им лица, включая Попечителя счета, выдаваемому в порядке, предусмотренном депозитарным контрактом и Регламентом.

На ценные бумаги Решением Правления Депонентов, находящиеся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по своим обязанностям Депозитария.

4.6. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/либо учет прав на ценные Решением Правления бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию (Банку). В этих целях Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов в реестре хозяев ценных бумаг либо у другого депозитария и Решением Правления обеспечивает разделение счетов, открываемых в реестре хозяев ценных бумаг либо у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг Депонентов.

В согласовании с законодательством Русской Федерации Депозитарием не может Решением Правления быть открыт лицевой счет номинального держателя в реестре хозяев ценных бумаг, в каком открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария.


4.7. Депозитарий также обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/либо учет прав Решением Правления на ценные бумаги каждого Депонента от ценных бумаг других Депонентов Депозитария, а именно, методом открытия каждому Депоненту отдельного счета депо.


4.8. Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями завлекать их к выполнению Решением Правления собственных обязательств по хранению сертификатов ценных бумаг и/либо учету прав на ценные бумаги Депонентов (другими словами становиться депонентом другого депозитария либо принимать в качестве Депонента другой депозитарий), если это прямо Решением Правления не запрещено депозитарным контрактом с Депонентом.

В случае, если Депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед Депонентом за его деяния, как за свои собственные, кроме случаев, когда заключение контракта с другим Решением Правления депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.


4.9. Депозитарий обеспечивает передачу инфы и документов, нужных для воплощения обладателями ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов либо держателей реестров хозяев Решением Правления ценных бумаг к обладателям ценных бумаг и от хозяев ценных бумаг к эмитентам либо держателям реестров хозяев ценных бумаг, в том числе методом получения инфы о обладателях ценных бумаг, которая нужна для Решением Правления воплощения их прав по ценным бумагам, от депозитариев – Депонентов нашего Депозитария, клиентами (депонентами) которых являются обладатели ценных бумаг.

Депозитарий также обеспечивает в порядке, предусмотренном депозитарным контрактом и Регламентом, воплощение обладателями ценных бумаг Решением Правления прав по принадлежащим им ценным бумагам.


4.10. Депозитарий предоставляет Депоненту отчеты обо всех проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/либо права на которые учитываются в Депозитарии, в сроки Решением Правления, установленные депозитарным контрактом и Регламентом.


^ 5. ПРИЕМ НА Сервис И СНЯТИЕ С ОБСЛУЖИВАНИЯ

ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

5.1. На счетах депо в Депозитарии может осуществляться учет прав на последующие ценные бумаги:

- именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) русскими Решением Правления юридическими лицами и русскими гражданами, учет прав на которые в согласовании с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;

- эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с неотклонимым централизованным хранением;

- зарубежные Решением Правления денежные инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в согласовании со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и права на которые в согласовании с личным законом лица, обязанного по этим денежным Решением Правления инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.


5.2. На сервис в Депозитарий могут быть приняты зарубежные денежные инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в согласовании с действующим законодательством Решением Правления, при условии их обособленного учета и воплощения с ними ограниченного списка операций, установленного разделом 11.1 Регламента.


5.3. Список видов ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, утверждается управляющим Депозитария и располагается на веб-сайте Банка в Решением Правления сети Веб (www.akbars.ru).

Информация об конфигурациях в обозначенном списке доводится до сведения Депонентов методом размещения соответственного информационного сообщения и нового списка видов ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, на веб Решением Правления-сайте Банка в сети Веб (www.akbars.ru) не позже, чем за 10 (10) календарных дней до вступления конфигураций в силу.



reshenie-sistemnih-problem.html
reshenie-slau-metodom-kramera-metodom-opredelitelej.html
reshenie-sobranij-ponyatie-vidi-sloviya-dejstvitelnosti.html